udn焦點要聞: 金管會：3投信記警告

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金管會：3投信記警告 Nov 1st 2012, 06:48 勞保、勞退、退輔三大政府基金委外操作被基金經理人坑殺，金管會主委陳裕璋表示，案子是櫃買中心 (OTC)主動發現移送的，已對3家投信記警告，被記警告後至少半年內不得募集任何基金，3家投信被懲處後至今尚未發行共同基金。 證期局長黃天牧表示，盈正這個案子是根據上櫃股票異常機制篩選出來的，處理方向包括兩個部分，OTC價格異常的部分全案移送，另外就安泰、德盛安聯、凱基3個投信的3位基金經理人，是否涉及內線交易或收賄，做出違背職務的投資行為，也在去年10月移送。 黃天牧說，針對投信業者也在今年6月記警告，2個基金經理人被開除，1人被停權1年。記警告之後有很多處分和業務限制，最直接的影響是內控沒有改善之前，有1年的時間不可以送新的投資海外基金，國內方面也會受到影響，效果至少影響半年以上，就算投信告知已經改善了，證期局還要觀察一段時間，所以等於不能募集任何基金至少半年，另外還有新增業務也都會受到影響。

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